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K/3在東方證券信息化建設(shè)應(yīng)用案例

瀏覽次數(shù)：4259發(fā)布時(shí)間：2008-1-17

　　東方證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱東方證券）由上海地方財(cái)政和十四家大中型企業(yè)集團(tuán)共同出資組建，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，于1998年3月9日在上海成立。公司注冊(cè)資本為10億元人民幣，是目前國(guó)內(nèi)資本實(shí)力最為雄厚的全國(guó)性證券公司之一，公司現(xiàn)有員工700余人。東方證券的各項(xiàng)業(yè)務(wù)均已全面展開(kāi)，并致力于證券市場(chǎng)的開(kāi)拓創(chuàng)新和金融衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，為客戶提供一流的組合金融服務(wù)。公司現(xiàn)為上交所和深交所會(huì)員。
　　東方證券現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)近40家，并在遼寧、北京等地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，構(gòu)成了具有統(tǒng)一戰(zhàn)略規(guī)劃的組織體——集團(tuán)，總體組織架構(gòu)如下圖所示：
　　
　　一、東方證券集權(quán)財(cái)務(wù)管理需求
　　東方證券總部和各分支機(jī)構(gòu)雖然在地理分布上比較分散，分別分布于上海、遼寧和北京等地，但根據(jù)證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和管理需要，總部與分支機(jī)構(gòu)間都有DDN專線連接，通訊等數(shù)據(jù)傳輸條件較好，實(shí)行完全集中的財(cái)務(wù)體制。
　　常規(guī)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理方式一般分為如下兩種：
　　1、分業(yè)經(jīng)營(yíng)，具有如下特性：
　　–綜合性集團(tuán)，涉及行業(yè)較多，管理組織較松散
　　–管理的分散、受控制的分散或完全分散的財(cái)務(wù)體制
　　2、集權(quán)管理，具有如下特性：
　　–行業(yè)單一，政策監(jiān)管嚴(yán)格，如證券公司
　　–完全集中的財(cái)務(wù)體制，監(jiān)控式
　　東方證券總部對(duì)所有分支機(jī)構(gòu)政策監(jiān)控嚴(yán)格，保證整體統(tǒng)一戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹，屬較典型的集權(quán)管理集團(tuán)公司；而集團(tuán)數(shù)據(jù)管理模式屬于集中式應(yīng)用，所有數(shù)據(jù)集中在總部服務(wù)器上，分支機(jī)構(gòu)通過(guò)廣域網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)作業(yè)。
　　東方證券集權(quán)化財(cái)務(wù)管理中要求實(shí)現(xiàn)總部和分支機(jī)構(gòu)都有各自獨(dú)立賬套，同時(shí)總部可對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)賬務(wù)進(jìn)行隨時(shí)查詢和條件匯總，應(yīng)用要求大體如下：
　　1、總部可查詢到各分支機(jī)構(gòu)所有賬套同一會(huì)計(jì)科目的發(fā)生額和余額數(shù)據(jù)；
　　2、總部可查詢到各分支機(jī)構(gòu)各類資金變動(dòng)的來(lái)龍去脈、成本核算的原始資料、會(huì)計(jì)核算的原始資料和獨(dú)立的固定報(bào)表；
　　3、總部能隨時(shí)從系統(tǒng)中直接生成各分支機(jī)構(gòu)的常用財(cái)務(wù)報(bào)表；
　　4、總部能直接從系統(tǒng)中統(tǒng)計(jì)、匯總、對(duì)比和分析總部與分支機(jī)構(gòu)的各類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
　　二、東方證券財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)
　　東方證券派專業(yè)人員考察了眾多國(guó)內(nèi)外企業(yè)管理軟件供應(yīng)商和其提供的應(yīng)用方案。根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需求，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格論證和全面考慮，認(rèn)為金蝶公司的K/3系統(tǒng)最適合公司使用，尤其是K/3系統(tǒng)采用先進(jìn)組件化技術(shù)實(shí)現(xiàn)的真正三層結(jié)構(gòu)應(yīng)用滿足東方證券財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)集中式管理的需要。同時(shí)東方證券希望通過(guò)對(duì)K/3系統(tǒng)的應(yīng)用從根本上改變并促進(jìn)各部門之間的信息交流，提高工作效率；總部對(duì)各分支機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)有效管理和控制；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)、全面地掌握企業(yè)情況，為公司經(jīng)營(yíng)決策提供及時(shí)、準(zhǔn)確、有用的財(cái)務(wù)及分析信息；進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　以K/3系統(tǒng)為核心的東方證券財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)是經(jīng)過(guò)東方證券與金蝶公司的通力合作成功建設(shè)，基于東方證券內(nèi)部局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)范圍應(yīng)用的一套管理信息系統(tǒng)。系統(tǒng)遵循微軟Windows DNA框架結(jié)構(gòu)，以三層結(jié)構(gòu)技術(shù)為基石，采用MS SQL Server7.0大型數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合先進(jìn)的WEB技術(shù)實(shí)現(xiàn)真正的分布式網(wǎng)絡(luò)計(jì)算架構(gòu)，應(yīng)用上以會(huì)計(jì)核算為基礎(chǔ)，充分實(shí)現(xiàn)集團(tuán)管理功能，發(fā)揮集中式系統(tǒng)實(shí)時(shí)財(cái)務(wù)管理監(jiān)控職能，規(guī)避金融風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)具有如下應(yīng)用特點(diǎn):
　　☆基于三層結(jié)構(gòu)應(yīng)用，真正實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的集中式處理
　　☆先進(jìn)、合理的應(yīng)用架構(gòu)，極大地保證了系統(tǒng)的應(yīng)用效率
　　☆多層安全機(jī)制控制，充分保證系統(tǒng)的應(yīng)用安全
　　☆集中、實(shí)時(shí)管理財(cái)務(wù)信息，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化管理的思想
　　☆功能完善、操作簡(jiǎn)捷，提高了系統(tǒng)應(yīng)用的準(zhǔn)確性
　　☆集中管理賬套，保證系統(tǒng)應(yīng)用的統(tǒng)一完整，極大地降低了維護(hù)的工作量
　　☆具有良好的整合性和可擴(kuò)展性，豐富完善系統(tǒng)的應(yīng)用功能
　　☆支持WEB應(yīng)用，符合信息技術(shù)的發(fā)展要求
　　三、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用環(huán)境

    系統(tǒng)采用如下三層結(jié)構(gòu)應(yīng)用：
　　☆數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器：數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器放置于總部，采用WINNT SERVER4.0作操作系統(tǒng)，MS SQL SERVER7.0作為后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，存儲(chǔ)并管理整個(gè)系統(tǒng)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和應(yīng)用數(shù)據(jù)；
　　☆中間層應(yīng)用服務(wù)器：中間層應(yīng)用服務(wù)器也放置在總部，用MTS SERVER2.0實(shí)現(xiàn)，出于應(yīng)用安全和效率的考慮，采用兩個(gè)中間層應(yīng)用服務(wù)器Ⅰ和Ⅱ分別負(fù)責(zé)總部和分支機(jī)構(gòu)的應(yīng)用，中間層應(yīng)用服務(wù)器封裝了系統(tǒng)幾乎所有的業(yè)務(wù)邏輯，負(fù)責(zé)具體的計(jì)算任務(wù)及與數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器和客戶層的應(yīng)用交互；
　　☆客戶端：由總部和各分支機(jī)構(gòu)眾多工作人員具體操作的客戶端采用GUI與BROWSER相結(jié)合的方式實(shí)現(xiàn)，主要負(fù)責(zé)客戶請(qǐng)求的輸入輸出及與中間層應(yīng)用服務(wù)器的交互，其中，GUI作為業(yè)務(wù)處理用客戶端，BROWSER作為查詢分析用客戶端。
　　東方證券總部和各分支機(jī)構(gòu)都需建立獨(dú)立賬套，在上述三層應(yīng)用的系統(tǒng)中具體應(yīng)用操作如下：
　　1、總部和各分支機(jī)構(gòu)的賬套都建在總部數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器上；
　　2、總部的客戶端通過(guò)注冊(cè)中間層應(yīng)用服務(wù)器Ⅰ訪問(wèn)總部數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器上總部賬套，進(jìn)行單據(jù)錄入或查詢等具體操作；
　　3、各分支機(jī)構(gòu)所有客戶端（包括GUI與BROWSER客戶端）通過(guò)注冊(cè)中間層應(yīng)用服務(wù)器Ⅱ訪問(wèn)總部數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器上各自的賬套，進(jìn)行單據(jù)錄入或查詢等具體操作。
　　四、系統(tǒng)實(shí)際應(yīng)用情況
　　近年來(lái),東方證券把財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)定位在將系統(tǒng)建設(shè)成采用數(shù)據(jù)集中式處理的應(yīng)用方式，集權(quán)化財(cái)務(wù)管理的應(yīng)用模式，技術(shù)領(lǐng)先并具有行業(yè)特色的先進(jìn)的應(yīng)用系統(tǒng)。由于財(cái)會(huì)系統(tǒng)集中式應(yīng)用是一個(gè)嶄新的理念，將之實(shí)際化是一個(gè)不斷探求、不斷完善的過(guò)程。從實(shí)際情況來(lái)看，確實(shí)存在著這樣一個(gè)建設(shè)周期。同當(dāng)前國(guó)內(nèi)應(yīng)用比較普遍的分布式系統(tǒng)相比，集中式處理在數(shù)據(jù)安全性、維護(hù)方便性等方面有著不可比擬的優(yōu)勢(shì)，因此，系統(tǒng)建設(shè)一開(kāi)始就采用三層結(jié)構(gòu)與組件化的應(yīng)用技術(shù)，并在技術(shù)上達(dá)到了系統(tǒng)集中式處理的要求，但由于缺少可參考的應(yīng)用實(shí)例，如何能在功能上最大程度地實(shí)現(xiàn)集中式處理就成為系統(tǒng)成功應(yīng)用的關(guān)鍵問(wèn)題。
　　在幾個(gè)月的實(shí)施過(guò)程中，東方證券和金蝶公司一邊發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，一邊解決問(wèn)題，密切配合以完善系統(tǒng)的集中式應(yīng)用。經(jīng)過(guò)對(duì)系統(tǒng)的修改完善和完整測(cè)試，現(xiàn)在系統(tǒng)已經(jīng)真正地實(shí)現(xiàn)了集中式處理并體現(xiàn)了集團(tuán)化管理的思想。無(wú)論是公司總部還是營(yíng)業(yè)部，系統(tǒng)的應(yīng)用效率都表現(xiàn)得較好，許多方面甚至要優(yōu)于單機(jī)（ACCESS）或傳統(tǒng)兩層C/S結(jié)構(gòu)的應(yīng)用系統(tǒng)的本地應(yīng)用效率。歸其原因，首先，系統(tǒng)的應(yīng)用結(jié)構(gòu)合理而且先進(jìn)，三層結(jié)構(gòu)分布組件技術(shù)充分并合理利用系統(tǒng)資源，同時(shí)每一功能層各司其職，避免了重復(fù)應(yīng)用及擠占資源，最大程度地保證了系統(tǒng)的應(yīng)用效率；第二，規(guī)劃設(shè)計(jì)合理，業(yè)務(wù)處理和查詢業(yè)務(wù)的分開(kāi)應(yīng)用極大地保障了各自的應(yīng)用效率；第三，良好的硬件及通訊設(shè)施，高性能的PC服務(wù)器保證了系統(tǒng)的高負(fù)荷應(yīng)用，遍及包括遼寧管理總部在內(nèi)的所有分支機(jī)構(gòu)與總部相連接的DDN專線保證了系統(tǒng)的通訊和遠(yuǎn)程應(yīng)用。
　　五、實(shí)現(xiàn)集權(quán)化財(cái)務(wù)管理
　　系統(tǒng)的優(yōu)良性能保證了東方證券實(shí)際應(yīng)用的正常進(jìn)行。
　　集權(quán)化財(cái)務(wù)管理主要表現(xiàn)在對(duì)總部和分支機(jī)構(gòu)所有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的及時(shí)掌握和監(jiān)控。K/3合并報(bào)表系統(tǒng)提供常規(guī)意義的合并功能可輕松合并資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表等合并報(bào)表，同時(shí)具有集中式管理功能，對(duì)于在同一個(gè)中間層注冊(cè)的數(shù)據(jù)庫(kù)均可實(shí)現(xiàn)表間取數(shù)和從各財(cái)務(wù)系統(tǒng)取數(shù)等功能；K/3報(bào)表系統(tǒng)也同時(shí)實(shí)現(xiàn)這些功能。由于東方證券總部和所有分支機(jī)構(gòu)的賬套都放在總部數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器上，總部可通過(guò)客戶端分別連接兩個(gè)中間層服務(wù)器再連接數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器實(shí)現(xiàn)對(duì)所有賬套的訪問(wèn)，實(shí)現(xiàn)隨時(shí)查詢掌握各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；總部使用合并報(bào)表、報(bào)表系統(tǒng)進(jìn)行所有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、匯總、對(duì)比和分析，得到各類管理分析報(bào)表，所有數(shù)據(jù)總部領(lǐng)導(dǎo)都可及時(shí)掌握，為決策提供有利支持，實(shí)現(xiàn)集權(quán)化財(cái)務(wù)管理的不同需要。